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证监会公开谴责西南证券并责令改正

2018-01-27来源:南方网 作者:综合点击:

        1月26日,证监会官方网站发布消息称,2017年,证监会部署开展了证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动。根据违规问题的情形不同,证监会拟采取对6家券商和3家基金公司采取相关措施并计入诚信档案。

  本次专项活动采取行业全面自查结合现场检查的“点面结合”方式开展,活动范围涵盖了近两年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销(受托管理)、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。

  根据违规问题的情形不同,证监会拟采取以下措施并计入诚信档案。

  证券公司方面:一是对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。同时,对相关人员采取公开谴责或者监管谈话的监督管理措施。二是对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。三是对国金、天风等2家证券公司分别采取出具警示函的监督管理措施。(来源:南方网    编辑   单钰涵   责编   赵怀朴  )


责任编辑:赵怀朴