深交所：强化一线监管职能被反复提及

      4月24日，深交所首次召开现场新闻发布会暨2018年会员大会专题新闻发布会。深交所新闻发言人陆序生、会员管理部总监唐瑞、法律部总监付彦，深交所会员理事、招商证券总裁王岩等在新闻发布会上就2018年会员大会有关情况回答了记者的提问。

　　新修订的深交所会员章程（以下简称《章程》）中，加强交易所一线监管、完善会员客户交易行为管理职责、强化风险防控职责等方面的修订内容受到市场广泛关注。

　　强化风险防控职责

　　深交所负责人介绍，2017年11月，中国证监会修订了《证券交易所管理办法》，并于2018年1月1日施行，围绕交易所一线监管职责作了系列制度调整。

　　此次，深交所对《章程》作了进一步修订，主要内容包括四个方面：一是完善全面加强党的领导相关规定。二是强化交易所一线监管职能。进一步拓展交易所职能范围，丰富交易所一线监管手段，完善会员客户交易行为管理职责，强化交易所风险防控职责。三是优化交易所治理结构。进一步完善理事会、总经理和监事会职权；修改理事长、副理事长和监事长提名规定；明确理事会、监事会决议向证监会报告的制度等。四是完善相关程序规定。补充相关市场主体可以申请听证和复核的规定，更好保护市场主体合法权益。

　　进一步丰富监管手段

　　《章程》修订的一大内容是强化交易所一线监管职能，这也是市场较为关注的问题。深交所负责人详细介绍了《章程》在这方面的新规定。

　　深交所负责人表示，修订后的《证券交易所管理办法》围绕突出交易所自律监管属性、优化交易所内部治理结构、强化交易所一线监管职责作了相关制度调整。本次《章程》修订认真落实《证券交易所管理办法》要求，切实强化深交所一线监管职能。

　　一是强化交易所的风险防控职责。维护市场安全稳定运行的规定。二是进一步拓展交易所职能范围。《章程》第七条明确了交易所决定证券暂停、恢复、终止和重新上市，提供非公开发行证券转让服务，对证券服务机构进行监管等职能。三是进一步丰富交易所一线监管手段。《章程》第十四条明确“惩罚性违约金”作为纪律处分，新增“向相关主管部门出具监管建议函”的监管手段。四是完善会员客户交易行为管理职责，进一步落实“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。五是将债券发行人等主体纳入监管范围，为交易所组织和监督债券交易等活动提供了依据。

　　王岩表示，本次《章程》在强化交易所一线监管职能方面作出了重要修订，进一步拓展了交易所的职能范围，丰富了交易所的一线监管手段。《章程》提出了交易所要建立风险管理和监测机制的明确要求，特别是在落实“以监管会员为中心”的交易行为监管模式方面，进一步完善了会员客户交易行为管理职责，对会员提出了更高的要求。（来源：南方网   编辑   单钰涵    责编    赵怀朴  ）